尽职调查报告所需的资料清单
一、照顾情况
1、公司的基本情况和历史经过(公司概要、过去的变更概要、股东构成和持股比例、最新的财务状况) )。
2、公司组织架构(包括所属集团或控股公司的组织图，是否包括三会)、不设董事会、监事会的情况下是否设执行董事、监事)、各部门主要职能、各部门人员)、是否设姓名和岗位)、风控部)
3、控股股东及实际控制人介绍(是否有控股其他企业) )。
4、核心管理者和投研团队(是否有就业资格、是否获得荣誉、近3年来重要岗位人员变动情况) )。
5、在这三年中，公司或公司的高级管理层是否受到过国家相关部门和自律组织的警告、通报、批评或处罚？ 公司参与过诉讼吗？ 是否因涉嫌严重违法行为被国家相关部门调查？ 发生的原因是什么？ 最终怎么解决？
6、公司目前控制的资产规模、3年内计划发展的资产管理规模水平、公司未来认为最理想的管理规模
七、投资理念和流程
8、投资战略(至少包括研究过程、决策机制、投资组合构建方法和过程、投资组合调整过程，与行业内其他公司相比有什么特点和优势) ) )。
9、风控度(至少包括风控过程、机制及与其他部门的联系) )。
十、评价激励制度
11、过去的业绩(是否有3年以上的公开业绩，过去的业绩是否在市场同期和战略产品的平均水平以上； 有基金专家业绩的，请务必提供业绩查询网站；有专家业绩的，请务必提供资金流量向账户明细表和开户证券公司出具的业绩说明和盖章)
12、请显示公司产品成立以来最大的三次单月下跌情况，并说明原因
二、产品的主要情况
1、产品框架
2、产品优势
3、投入资金
4、主要风险
五、主要风险控制措施
6、与投资成比例(是否优先负担赤字) (注) ) ) (注) ) ) (注) ) ) ) (注) ) ) (注) ) ) (注) ) ) ) ) ) ) 65
请提供电子版公司介绍展示PPT、战略展示PPT
请提供最新的营业执照、组织代码证、税务登记证原件扫描件及加盖公章的复印件； 近三年的财务报表电子扫描原件及加盖公章的复印件，请有限合伙企业提供验资报告。
三、交易系统的主要情况
1、讨论使用什么样的交易系统(恒生、金证、根网、自我开发、其他等) )。
2、讨论是否使用程序订单，使用什么样的平台。
3、投区系统支持哪个接口，需要使用什么？ (如证券-金证、期货-ctp、信用柜台-金证等)
4、对接的基金或信托使用什么系统？
5、使用什么样的网络连接方式，有专线？
6、证券公司需要提供哪些东西(什么样的交易接口、行情来源等)。
四、工作底稿
![尽职调查在什么场合，法律尽职调查的要点[一]](/uploads/image/20211002/55.jpg)
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